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清算自動化機器人

紅利稅申報-RPA機器人自動化流程

借助清算作業平臺實現清算過程操作自動化。監控體系與清算自動化操作有機結合，真正實現清算的監控、操作、管理規范化。全方位確保清算安全、穩定、高效進行。實現融資融券系統、根網系統、OTC 系統、集中交易系統、投保報送系統、總部基金柜臺系統的清算自動化與清算風險監控；實現了清算文件的完整性、準確性校驗以及日常清算業務的監控預警功能

運營自動化機器人

運營中心每天需要對幾百至上千筆的資管產品資金、基金劃款確認單、派息公告、估值說明函、涉稅判斷函等文檔進行審核確認及發送，涉及到的筆數多，審核附件數量多，帶來的重復工作量大。通過達觀的AI技術結合 RPA 機器人，對各類型附件進行抽取，結合 API 接口打通業務系統，實現智能AI 預審

Step1

官網/電子郵件/傳真獲取數據

AOFAX傳真管理器

郵件服務器

Step2

附件齊備性檢查

TA與名稱對照表

公司簡稱及名稱特征

Step3

數據復核

場外基金交收表

基金交收應付款確認

普通第三方收款賬戶

認/申購明細數據

認/申購總金額

Step4

數據交收確認

自動發送郵件

官網/電子郵件/傳真獲取數據

附件齊備性檢查

數據復核

數據交收確認

客戶案例

項目背景：

某知名券商是經中國證監會批準的全國性綜合類證券公司，在日常的工作中，督導保障部、交易管理部、客服中心、清算交收部、運營管理部、業務處理中心、財務部等各工作節點都存在重復性的人工勞動。工作內容固定、單次工作時間長、易疲勞出錯等特性急需 RPA 來釋放人力，提升企業效率

場景（例）

清算—柜臺系統 C/S 端

業務部門清算交收部

需求內容

在柜臺系統的 C/S 端中進行清算操作：進入股息差別稅菜單，導入扣稅文件，進行扣稅、申報等一系列操作。

場景難點

柜臺系統的 C/S 端比較陳舊，獲取按鈕、元素比較復雜。達觀通過 RPA 工具獲取到了客戶端軟件的相應對接方式，最終進行完整的操作

場景1

交易所交易規則變更搜索

業務部門運營管理部

需求內容

登陸上交所、深交所官網，查找官方出臺的最新業務規則。如有發布最新規則，則記錄最新規則的標題及網址鏈接，并推送給指定人員。記錄方式可以是表格形式，表格要素包括：網站、標題、網址、發布時間。

場景2

清算—柜臺系統 C/S 端

業務部門清算交收部

需求內容

在柜臺系統的 C/S 端中進行清算操作：進入股息差別稅菜單，導入扣稅文件，進行扣稅、申報等一系列操作。

場景難點

柜臺系統的 C/S 端比較陳舊，獲取按鈕、元素比較復雜。達觀通過 RPA 工具獲取到了客戶端軟件的相應對接方式，最終進行完整的操作

場景3

黑名單管理流程

業務部門運營管理部

需求內容

黑名單管理流程是在多系統間協同調度的復雜流程。用戶在消息管理平臺查詢客戶賬號，再前往經紀業務管理平臺以客戶賬號查詢手機號碼，最后用手機號碼搜索用戶管理平臺的黑名單權限進行修改。

場景難點

復雜的調度流程中涉及多次的驗證碼校驗，利用 OCR 有效解決

項目價值

業務場景工作強度高，工作重復性大，特別適合 RPA 場景的接入。在引進 RPA 后，不論是人力節省帶來的成本優化，還是工作內容的質量和效率的雙重提升，都是 RPA 落地的完美標桿。引入了達觀的 AI 智能組件：文本抽取及 OCR，拓寬了 RPA 的使用場景，讓計算機替代人工完成更多不可能的任務，為企業智能化轉型帶來源動力